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部门规定 Department regulations

 

安徽省融资租赁行业质量检查制度

(试行)

第一章??总??则

第一条?为加强我省融资租赁行业监管工作,强化行业自律,提高融资租赁企业执业质量,根据《安徽省融资租赁行业协会章程》有关规定,制定本制度。

第二条?安徽省融资租赁协会负责组织、指导和协调融资租赁企业质量检查工作。?????

第三条??具体工作由秘书处负责实施。

第二章??检查对象的选取?

第四条??各融资租赁企业均应接受并积极配合融资租赁协会组织开展的质量检查工作。

第五条??安徽省融资租赁协会应当采用随机抽样的方式确定年度被检查融资租赁企业名单。

第六条??年度被检查融资租赁企业名单由融资租赁协会秘书处提出建议,报经会长办公会会批准。

第三章??检查人员?

第七条?检查人员应当由职业道德好、专业素质高、实践经验丰富的融资租赁协会工作人员担任。

第十条?检查人员在检查工作中有权查阅、记录、复印融资租赁企业的业务报告、工作底稿等有关文件、资料,有权向融资租赁企业有关人员进行询问。? ??

第十一条?检查人员如与融资租赁企业及其客户存有利害关系,应当实行回避。

第四章?检查的内容、方法与程序???

第十二条?质量检查的主要内容包括:???

(一)融资租赁企业遵循融资租赁法律、法规情况;??

(二)融资租赁企业在融资租赁行业的职业道德情况;

(三)融资租赁企业内部质量控制情况;

(四)检查组认为需要检查的其他内容。

第十三条??融资租赁协会每年视情组织开展质量检查工作。可与诚信经营先进单位、十强企业评选结合起来,尽量减少企业迎接检查的负担。? ??    

第十四条?融资租赁协会开展质量检查工作的时间一般应当避开融资租赁企业业务高峰。

第十五条?质量检查一般到融资租赁企业进行现场检查,也可以根据需要调阅融资租赁企业有关资料进行非现场检查。? ??

第十六条?检查小组具体实施检查工作,应当提前10个工作日通知被检查融资租赁企业。? ??

第十七条??检查小组具体实施检查工作前,被检查融资租赁企业应当进行自查,并将自查报告提交检查小组。? ??   

第十八条??检查小组可通过听取汇报、向有关人员询问、查阅有关资料等方式开展检查工作。质量检查限于融资租赁企业内部的有关资料和有关人员,一般不延伸到融资租赁企业的客户或其他相关单位。? ??

第十九条?检查小组应当了解被检查融资租赁企业的人员规模、组织结构、业务范围等基本情况和融资租赁企业内部控制系统。

第二十条  检查人员应严格遵守“八项规定”,不准接受企业宴请和礼品及有价证券。

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